‘196体育官网首页’自贸试验区引领市场准入制度改革

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作者：上海财经大学自由贸易区研究院院长 赵晓雷实施市场准入负面表格制度是充分发挥市场在资源配置中的决定性起到的最重要基础，是更佳充分发挥政府起到的内在拒绝，是建构开放型经济新体制的必要措施。这一制度的深化改革意义在于坚决社会主义市场经济改革方向，把充分发挥市场在资源配置中的决定性起到与更佳充分发挥政府起到统一一起，把改变政府职能与创意管理方式融合一起，前进国家管理体系和管理能力现代化。外商投资管理制度负面表格的扩大开放和深化改革效应外商投资管理制度负面表格是中国扩大开放的最重要制度创意。外商投资管理制度前国民待遇+负面表格制度是现行国际双边、多边经贸谈判规则。

早在20世纪40年代，西方国家在签定《友好关系通商航海条约》时就开始奠定管理制度前国民待遇规则。1992年签定的北美自贸协议(NAFTA)是最先使用负面表格形式的国际经贸协议。以后在WTO多哈淘汰赛谈判进程中，在美国的牵动下，负面表格制度渐渐被普遍使用。2013年7月15日举办的第五轮中美战略经济对话中，中国表示同意以管理制度前国民待遇和负面表格为基础与美国展开双边投资协议(BIT)实质性谈判。

2013年之前，中国没实践中过负面表格制度。2013年9月29日，上海市政府公布了《中国(上海)自由贸易试验区外商投资管理制度尤其管理措施(负面表格)》(2013年版)，在全国首度对外商投资管理制度实行负面表格管理模式。

2013年版负面表格使用了保有行业+尤其管理措施结构，保有行业9个，尤其管理措施共190项，其中禁令类38项，容许类74项，其他诸如股权规定、合资规定等78项。2014年7月1日，上海市政府公布2014年版负面表格。该版负面表格共139项尤其管理措施，比2013年版增加51项;其中禁令类26项，比2013年版增加12项。

2015年4月8日，国务院办公厅印发《自由贸易试验区外商投资管理制度尤其管理措施(负面表格)》。尤其管理措施还包括明确行业措施和限于于所有行业的水平措施，共122项，比2014年版增加17项;其中禁令类35项，比2014年版减少9项。2017年6月5日，国务院办公厅印发《自由贸易试验区外商投资管理制度尤其管理措施(负面表格)》(2017年版)。

2017年版负面表格共计尤其管理措施95项，比2015年版增加了27项;其中禁令类32项，比2015年增加3项。2018年6月30日，国家发改委、商务部公布《自由贸易试验区外商投资管理制度尤其管理措施(负面表格)》(2018年版)。2018年版负面表格共45项尤其管理措施，比2017年版增加50项;其中禁令类24项，比2017年增加8项。

从2013年版到2018年版，自贸试验区外商投资管理制度负面表格持续瘦身，尤其管理措施削减76.3%，其中禁令类削减36.8%;尤其管理措施所牵涉到的行业大类(领域)从57个增加到32个，削减43.9%。随着中国自贸试验区1+3+7+海南全岛自贸试验区的布局进行，自贸试验区单方面自律对外开放的外商投资管理制度开放度渐渐提升，为完备改革开放空间布局，建设新时代改革开放的新纪录地展开了有效地探寻和试验。外商投资管理制度负面表格制度是建构开放型经济新体制的创意试验。不断扩大投资领域对外开放，深化与扩大开放相适应的投资管理制度创意，是自贸试验区主体任务之一，也是扩大开放、深化改革的主要路径之一。

从管理体系层面实地考察，自贸试验区外商投资管理制度负面表格制度奠定了公开发表半透明、法治规范、受限管理的管理理念，其实质功能是在对外开放经济环境下构成平稳、半透明、可预期的制度决定，提升管理质量和效率，减少经济运行成本，构建投资便利化。自贸试验区负面表格制度除了负面表格文本，与之设施的是外商投资项目核准(备案)制度，外商投资企业合同条款审核改回备案管理。同时实行政务公开发表，管理规则和流程等信息公开发表半透明，按照国际化、法治化拒绝创建了对外开放、半透明、高效、便利的外商投资管理制度管理制度。向全国拷贝推展的负面表格管理制度全国统一的市场准入负面表格与自贸试验区外商投资管理制度负面表格的关系。

2015年10月2日，国务院公布《国务院关于实施市场准入负面表格制度的意见》，对市场准入负面表格作出界定。市场准入负面表格还包括禁令管理制度类和容许管理制度类，限于于各类市场主体基于强迫的初始投资、不断扩大投资、收购投资等投资经营不道德及其他市场转入不道德。

对市场准入负面表格以外的行业、领域、业务等，各类市场主体均可依法公平转入。意见规定，从2015年12月1日至2017年12月31日，在部分地区全面推行市场准入负面表格制度，累积经验、逐步完善，探寻构成全国统一的市场准入负面表格制度。

2016年3月2日，根据国务院意见的部署，国家发改委、商务部印发《市场准入负面表格草案(试点版)》，在天津、上海、福建、广东四个省、直辖市全面推行。2017年，试点范围不断扩大到15个省市。

在认真总结试点经验基础上，2018年12月25日，国家发改委、商务部公布《市场准入负面表格(2018年版)》，标志着我国全面实施市场准入负面表格制度。《市场准入负面表格(2018年版)》共151个事项，581条明确管理措施。

其中禁令管理制度类事项4项，分别是法律法规具体成立的与市场准入涉及的禁止性规定，《产业结构调整指导目录》中禁令投资和禁令新建的项目，以及禁令违规积极开展金融涉及经营活动禁令违规积极开展互联网涉及经营活动。许可管理制度类147项。

对于许可管理制度类事项，由市场主体提出申请，行政机关依法依规作出否不予管理制度的要求，或由市场主体依照政府规定的准入条件和管理制度方式合规转入。负面表格以外的行业、领域、业务等，各类市场主体均可依法公平转入。

国务院意见厘清了负面表格的主要类型和限于对象。负面表格主要还包括市场准入负面表格和外商投资负面表格。市场准入负面表格是限于于境内外投资者的一致性管理措施，是对各类市场主体管理制度管理的统一拒绝;外商投资负面表格限于于境外投资者在华投资经营不道德，是针对外商投资管理制度的尤其管理措施。也就是说，全国将实行统一的市场准入负面表格和限于于境外投资者在华投资的外商投资负面表格(制订外商投资负面表格要与投资议题对外谈判专责考虑到，有关工作另行规定)。

事实上，在这两类负面表格之外，还有限于于自由贸易试验区的《自由贸易试验区外商投资管理制度尤其管理措施(负面表格)》。自贸试验区是我国改革开放试验田，要建设沦为新时代改革开放新纪录地，所以自贸试验区负面表格的开放度比全国统一的市场准入负面表格和外商投资负面表格要低，但这一负面表格并不限于于全国市场，只限于于自贸试验区。正是自贸试验区负面表格制度的有效地试验，使得这项制度渐趋成熟期，并有条件在全国拷贝推展，突显了自贸试验区的制度创意绩效和改革开放试验田效应。

市场准入负面表格制度对深化改革具有最重要意义。实施市场准入负面表格制度是充分发挥市场在资源配置中的决定性起到的最重要基础，是更佳充分发挥政府起到的内在拒绝，是建构开放型经济新体制的必要措施。这一制度的深化改革意义在于坚决社会主义市场经济改革方向，把充分发挥市场在资源配置中的决定性起到与更佳充分发挥政府起到统一一起，把改变政府职能与创意管理方式融合一起，把唤起市场活力与强化市场监管专责一起，限制和规范市场准入，精简和优化行政审核，增强和创意市场监管，减缓建构市场对外开放公平、规范有序，企业自律决策、平等竞争，政府权责明晰、监管有力的市场准入管理新体制，前进国家管理体系和管理能力现代化。

在市场监管层面，市场准入负面表格制度与深化证照分离出来改革互为联系。实施全国统一的市场准入负面表格制度，负面表格以外的市场准入就是一种商事注册程序，由商事登记注册机构负责管理规范管理;负面表格以内的容许管理制度则是一种行政审核核准(备案)程序，由涉及审核机构规范管理。

深化证照分离出来改革，一方面要与建构统一的市场准入负面表格制度相衔接;另一方面要与优化事中事后监管互为联系，在放开市场准入的环境下强化事中事后监管，大大提升行政管理和市场监管的效率和效能。创建对外开放投资管理制度和维护国家安全性相平衡的国际投资管理制度第一，有助于减少负面表格禁令管理制度壁垒，营造更为对外开放的国际投资环境。在全国统一的市场准入负面表格制度框架中，如果对外商投资负面表格有助于减少禁令管理制度壁垒，营造更为对外开放半透明的国际投资环境，可以有效地优化国际社会对中国投资自由化的评价。

第二，有效地提高国家安全性审查壁垒攻下国家安全性(还包括经济安全性)的底线。国家安全性审查制度已沦为对外开放环境下世界各主要国家的通行制度，也是国际社会的共识。

中国不应提高国家安全性审查制度的法律地位，设置有序、高效的运行机制，使该项制度更佳沦为减少必要容许管理制度壁垒后确保国家安全性的兜底安全性底线。而且，国家安全性审查制度要对外商投资不道德实行分类监管，即轻收购监管，重绿地投资监管。绿地投资只要不出负面表格禁令管理制度、容许管理制度之内、不违背中国法律才可通过备案权利管理制度。第三，创建动态的国家安全性审查修正机制，使国家安全性审查制度沦为应付国际经贸摩擦的有效地手段。

美国的国家安全性审查制度是一个动态完备制度，随着全球形势和国际经贸关系的变化，及时作出调整和修正。动态的、有针对性修正的国家安全性审查机制可以沦为应付国际经贸摩擦的有效地手段，而且会被指出是提升外资管理制度壁垒。

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